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选择题（共20题，每题4分）
预期后市标的物价格上涨，投资者适宜选择（ ）策略。
A. 卖出看跌期权
B. 卖出看涨期权
C. 买入看跌期权
D. 买入看涨期权
预期后市白糖期货价格上涨，又不愿意交纳保证金，投资者适宜选择（ ）策略。
A. 买入白糖期货看跌期权
B. 卖出白糖期货看跌期权
C. 买入白糖期货看涨期权
D. 卖出白糖期货看涨期权
根据期权交易（ ），交易所规定了客户可以持有的、按单边计算的某月份期权合约投机持仓的最大数量。
A. 强行平仓制度
B. 大户报告制度
C. 限仓制度
D. 交易限额制度
某投资者买入10手郑商所SR709C6500期权合约，提出行权前，该投资者在无其他持仓情况下应至少备足（ ）手SR709期货合约的保证金。
A. 10
B. 5
C. 1
D. 100
豆粕期权合约的最小变动价位为（ ）元/吨。
A. 0.1
B. 0.5
C. 1
D. 2
白糖期权合约的最后交易日是（ ），以及交易所规定的其他日期。
A. 标的期货合约交割月的第10个交易日
B. 标的期货合约交割月前的第10个交易日
C. 标的期货合约交割月的第15个交易日
D. 标的期货合约交割月前两个月的倒数第5个交易日
看涨期权买入开仓最大的损失是（ ）。
A. 行权价格-权利金
B. 标的物价格+权利金
C. 权利金+行权价格
D. 权利金
看跌期权的买方享有（ ）。
A. 卖出标的无的权利
B. 卖出标的无的潜在义务
C. 买入标的物的权利
D. 买入标的物的潜在义务
投资者参与期权交易，应当遵循（ ）原则，不得以不符合适当性为由，拒绝承担交易结果与履约责任。
A. 卖出看跌
B. 买进看涨
C. 买卖自负
D. 风险共担
下列不属于期权了解方式的是（ ）。
A. 放弃
B. 平仓
C. 行权
D. 开仓
按照（ ）分类，期权可以分为美式期权和欧式期权。
A. 对买方行权时间的规定不同
B. 对买方行权方向的规定不同
C. 合约标的物属性不同
D. 交易场所的地域不同
预期后市标的物价格下跌，又不愿交纳保证金，投资者适宜选择（ ）策略。
A. 买入看跌期权
B. 卖出看涨期权
C. 卖出看跌期权
D. 买入看涨期权
期货公司可以接受（ ）发出的期权交易指令。
A. 开户代理人
B. 指令下达人
C. 结算单确认人
D. 资金调拨人
若标的物的市场价格（ ）看涨期权的行权价格，期权为平值期权。
A. 高于
B. 等于
C. 低于
D. 不等于
预期后市标的物价格下跌，期望获得权利金，投资者适宜选择（ ）策略。
A. 卖出看涨期权
B. 买入看跌期权
C. 买入看涨期权
D. 卖出看跌期权
大连商品交易所豆粕看涨期权履约行权后，看涨期权买方将按行权价格获得豆粕期权的（ ）持仓，卖方按行权价格，获得豆粕期货的（ ）持仓。
A. 卖，买
B. 卖，卖
C. 买，卖
D. 买，买
客户进行商品期权交易，应该使用与（ ）相同的交易编码。
A. 期货交易
B. 仿真交易
C. 股票交易
D. 远期交易
投资者申请开通期权交易权限，其保证金账户可用资金余额以（ ）收取的保证金标准作为计算依据。
A. 做市商
B. 存管银行
C. 特殊单位客户
D. 期货公司
投资者买入白糖期货看涨期权合约，随后白糖期货合约大幅下跌，这类风险属于（ ）。
A. 操作风险
B. 市场风险
C. 流动性风险
D. 保证金风险
下列属于普通投资者享有的特别保护的是（ ）。
A. 信息告知、风险警示、适当性匹配
B. 信息告知、风险共担、适当性匹配
C. 风险警示、适当性匹配、风险共担
D. 信息告知、风险警示、风险共担
判断题（共10题，每题2分）
期权卖方可以买进合约的物，但不可以卖出合约标的物。
A. 正确
B. 错误
期权买方必须交纳保证金。
A. 正确
B. 错误
白糖期权合约的交易单位是1手（10吨）白糖期货合约。
A. 正确
B. 错误
普通投资者可以购买或接受所有风险等级的产品或服务。
A. 正确
B. 错误
看涨期权标的物价格高于行权价格越多，内在价值越大。
A. 正确
B. 错误
商品期权交易不设涨跌停板。
A. 正确
B. 错误
期权投资者在交易指令成交前，可以撤销指令。
A. 正确
B. 错误
期权的时间价值是指在权利金中扣除内在价值的剩余部分。
A. 正确
B. 错误
对于期货看跌期权，当期货合约市场价格高于其行权价格时，期权为虚值期权。
A. 正确
B. 错误
对于期货看跌期权，当标的期货合约市场价格低于其行权价格时为实值期权。
A. 正确
B. 错误
答案：ACCAB, DDACD, AABBA, CADBA, BBABB, ABAAA
